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Finanzas

Respuesta a auditoría externa

Flujo de respuesta a auditoría externa: confirmación de scope, gestión de la PBC list, walkthroughs, soporte de pruebas sustantivas, respuestas a consultas, plan de remediación y gestión de la management letter.

14pasos
14conexiones
Cargando el diagrama: Diagrama BPMN interactivo de 14 pasos para el proceso «Respuesta a auditoría externa».
Usar esta plantilla

Pasos del proceso

1
Audit Team Assembled
CFO · Internal email
2
Audit Scope Confirmed
External Auditor + Controller · Zoom + Auditboard
3
PBC List Received
Controller · Auditboard
4
Documents Collected and Indexed
Accounting · Auditboard + Dropbox
5
Walkthrough Meetings Conducted
Accounting + Auditors · Zoom
6
Substantive Testing Support
Accounting · Auditboard
7
Auditor Inquiries Answered
Accounting + CFO · Auditboard
8
Remediation Plan Drafted
CFO + Accounting · Notion
9
Management Letter Reviewed
CFO + Audit Committee · Boardvantage
10
Audit Report Issued
External Auditor · Auditboard
11
Audit Adjustments Booked
Accounting · NetSuite

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